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歐美銀行今年受罰430億美元創紀錄

                                                                            2013-12-30

  美國和歐洲監管機構過去一年緊密合作,對金融業進行整頓,歐美銀行今年繳付的罰款及和解費因此創下新高,達到430億美元。

  路透社估計,銀行業今年向美國聯邦和州政府支付的罰款與和解費,高達400多億美元。上個月,摩根大通因違規出售抵押貸款債券,繳付了130億美元巨額和解費。

  歐洲監管機構開出的罰單也創下紀錄,達30多億美元。其中大部分來自歐盟反壟斷監管機構本月向六家銀行機構開出的17億歐元(近30億新元)罰款。這六家機構被指控存在操縱倫敦銀行同業拆息率和歐元銀行間拆放款利率的行為。

  據統計,英國今年對銀行、金融機構和個人開出的罰款,高達4.72億英鎊,比2012年高出了50%,連續第三年創新高。其中,有四分之三的罰單是英國調查人員同海外監管機構合作展開調查後開出的。盡管被實施罰款的公司或個人數目只有45家,為2009年最低,但這些公司與個人支付的罰款平均為1050萬英鎊,是一年前的近一倍,相當於2011年平均罰款額的九倍。

  近年的不當行為導致歐美銀行面臨高額罰款,其中包括違規銷售美國抵押貸款債券、對利率進行操縱和進行高風險交易等。比如,2012年的“倫敦鯨”事件讓摩根大通在衍生品交易中損失逾60億美元。

  路透社的報道指出,目前有兩個明顯的趨勢:一是監管機構為了整頓行業標准,向銀行開出了更重的罰款;二是監管機構之間更緊密合作,以便能分得銀行所繳付的部分罰金。業內人士指出,許多企業為了避免受到政治沖擊或民意反對,更願意盡早和解。此外,對不當行為的報道和舉報也比以往多,這意味著,銀行業明年或許將面臨巨額罰款與和解費。

 

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