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花旗等6家全球銀行認罰56億美元

                                                                           2015-05-21

 

 

  6家全球銀行將支付逾56億美元以了結它們涉嫌操縱外匯市場的指控,美國聯邦調查局(FBI)表示,這一醜聞涉及“大規模”犯罪行為。

  其中4家銀行同意承認合謀在日交易額達5.3萬億美元的外匯市場上操縱價格和競標,它們希望對這宗全球金融危機以來銀行業最大的不當行為案件之一做個了斷。

  美國司法部在宣布和解協議時表示,從2007年12月到2013年1月,花旗集團(Citigroup)、摩根大通(JPMorgan Chase)、巴克萊(Barclays)和蘇格蘭皇家銀行(Royal Bank of Scotland)的交易員——他們自稱為“卡特爾”(The Cartel)——使用專屬聊天室和暗語來操縱基準匯率,“以增加他們的利潤”。

  這4家銀行以及瑞銀(UBS)和美國銀行(Bank of America)還與美聯儲(Fed)達成了和解,巴克萊與另外多家監管機構達成了和解。

  參與此次和解的紐約州金融服務管理局(New York Department of Financial Services)表示,巴克萊的一位交易員在2010年11月5日聊天時說道:“如果你不作弊,那就說明你不夠努力。”

  美國司法部長洛蕾塔?林奇(Loretta Lynch)表示,這些銀行將要支付的罰款“與它們造成的普遍傷害相稱”。這些罰款應該會“嚇阻競爭對手在不考慮法律公正或社會公益的情況下追逐利潤”。

  英國華威商學院(Warwick Business School)院長馬克?泰勒(Mark Taylor)表示:“這是對這些銀行的沉重打擊,無論是財務上還是名譽上。”

  交易員合謀操縱匯率的曝光尤其令這些銀行感到尷尬,因為它們此前已經支付了數十億美元以了結其交易員試圖操縱倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)的指控。

  這令人質疑,銀行業是否從此前的醜聞中汲取了教訓。

  3家銀行還因操縱Libor和Isdafix基準利率而額外被罰4億美元,這讓一天里的罰款總額達到60億美元。

  全球銀行迄今已因外匯操縱醜聞認罰逾100億美元,超過了數量更多的機構為了結Libor操縱指控而認罰的90億美元。

  瑞銀沒有因外匯操縱而面臨刑事指控,因為它是第一家與調查人員合作的銀行。但美國司法部發現,瑞銀違反了Libor和解協議條款,因此該行將承認操縱Libor,並為此額外支付了罰款。

  FBI助理局長安德魯?麥凱布(Andrew McCabe)表示:“本案涉及大規模的犯罪行為。這些活動破壞了透明的以市場為基礎的匯率,而後者是經濟的關鍵基準。”

  蘇格蘭皇家銀行首席執行官羅斯?麥克尤恩(Ross McEwan)表示,這種不當行為“在我打造的銀行中沒有容身之地”。

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