設為首頁  加入收藏
繁體中文  English
首頁
關於我們
董事局
管控模式
願景和使命
業務範圍
主要業績
聯繫我們
 
香港
電話:(852)2971 2899
傳真:(852)3011 9751
網址:www.shenlingroup.com
地址:香港中環皇后大道中18號
新世界大廈第一座21樓
上海
電話:(021)6109 6091
傳真:(021)6109 6092
網址:www.shenlingroup.cn
地址:上海市南京西路1266號
恒隆廣場39樓
 
全球資訊 首頁 > 全球資訊 > 正文
 
英國對摩根大通子公司開天價罰單 高達4900萬美元
 
2010年 06月 07日
 

    因為一個可能造成重大損失但並未兌現的疏忽,摩根大通在倫敦的子公司近日被英國金融監管當局處以創紀錄的罰款,金額高達3332萬英鎊(約合4900萬美元)!英國金融服務管理局(FSA)表示,下此狠手是為了給業界傳遞一個重要訊息:要確保將客戶資金按照FSA的規定隔離存放。

    英國金融時報的報導稱,當局重罰摩根大通,是因為該公司未能保護數十億美元的客戶資金,沒有將其存入隔離帳戶。

    英國金融服務管理局3日發佈聲明稱,摩根大通證券未適當隔離的資金平均達86億美元,這項不當操作持續了長達7年,但一直未被發現。

    根據FSA的規定,金融機構在處理客戶資金時應與自有資金隔離,把客戶資金存放在單獨託管帳戶中,以使其能在企業破產的情況下得到妥善保護。但當局發現,在從2002年11月1日到2009年7月8日的這段時間裏,摩根大通證券沒有把旗下的期貨期權部門所持有的客戶資金與自有資金隔離。

    據報導,摩根大通的期貨期權部門沒有按照規定把客戶資金劃入單獨的貨幣市場帳戶,而是劃入了未採取隔離措施的摩根大通銀行的帳戶。而在這期間,摩根大通期貨期權部門的客戶資金餘額從2002年12月的19億美元增至2008年10月的230億美元。假設該公司在此期間發生資不抵債,客戶資金將面臨損失甚至分文不剩。

    不少法律界人士都對此次罰款的金額感到驚訝,這筆罰金相當於摩根大通期貨和期權部門在上述期間持有的客戶資金平均數額的1%。FSA對摩根大通的罰金,是其在2004年向荷蘭皇家殼牌開出的1700萬英鎊創紀錄罰金的兩倍,創下了新的單項罰款紀錄,殼牌當時受罰是因為誇大石油和天然氣儲備。

    週四紐約股市中,摩根大通的股價下跌1.1%,收報39.10美元。

 
Shenlin International Holdings Limited, All Rights Reserved